Контрольная работа на тему Виды правонарушении на рынке ценных бумаг

Содержание:

Рынок ценных бумаг или фондовый рынок является
частью финансового рынка, где «осуществляется привлечение и перераспределение
капитала за счет выпуска и обращения ценных бумаг»[1]. Участниками рынка ценных
бумаг являются разнообразные субъекты: это биржи, банки, расчетные центры, профессиональные
участники рынка ценных бумаг, информационные агентства, инвесторы, эмитенты и
т.д. Регулятором, обеспечивающим контроль и надзор за деятельностью участников
рынка ценных бумаг и защиту прав и законных интересов инвесторов на рынке
ценных бумаг, осуществляет Банк России.

Рынок ценных бумаг интенсивно развивается.
По данным Банка России на конец 1 квартала 2021 года на российском рынке ценных
бумаг действует 462 профессиональных участника[2].

Все действия участников рынка ценных бумаг
строго регламентированы. Любые нарушения правил могут поставить под угрозу
финансовую стабильность гражданского общества, нарушить права участников рынка
ценных бумаг. Защита прав и законных интересов участников рынка ценных бумаг
является приоритетной задачей государства. Тема нарушений на рынке ценных бумаг
является актуальной и значимой. Знать виды нарушений важно не только
профессиональным участникам рынка ценных бумаг, эмитентам, но и инвесторам.
Одни должны понимать риски своей деятельности, то за какие нарушения могут
последовать соответствующие санкции. Другие (инвесторы) должны знать свои
права, способы их защиты.

Поскольку единый документ,
регламентирующий вопросы рынка ценных бумаг, отсутствует, достаточно сложно
ориентироваться в многообразии нормативных актов, определяющих правила
поведения на рынке ценных бумаг. Настоящая контрольная работа посвящена
описанию видов нарушений на рынке ценных бумаг, что позволяет систематизировать
знания по данной теме. [1] Сайт Банка России https://www.cbr.ru/securities_market/. [2] Информационно-аналитический
материал «Обзор ключевых показателей профессиональных участников рынка ценных
бумаг» за 1 квартал 2021 года. С. 9. / Сайт Банка России https://www.cbr.ru/analytics/rcb/review_rcb/#a_108351.

Введение:

Заключение:

Рынок ценных бумаг представляет собой
сложную систему взаимоотношений между его участниками. Его развитие
непосредственным образом влияет на экономику страны, благосостояние населения.

Насколько многообразен рынок ценных бумаг,
настолько и многообразны нарушения его правил.

В настоящей работе перечислены основные
виды нарушений на рынке ценных бумаг в зависимости от различных оснований,
более подробно описаны виды нарушений по степени общественной опасности.

Учитывая высокую значимость защиты прав и
законных интересов участников рынка ценных бумаг, государство с каждым годом
предпринимает меры по усилению ответственности на рынке ценных бумаг.
Появляются новые составы административных правонарушений, преступлений,
ужесточаются меры ответственности.

На основании приведенной статистики можно
сделать вывод о незначительном количестве выявляемых преступлений на рынке
ценных бумаг. Основную долю нарушений составляют административные
правонарушения и гражданско-правовые нарушения.

Фрагмент текста работы:

. КЛАССИФИКАЦИЯ НАРУШЕНИЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

Термин «нарушение» применительно к рынку
ценных бумаг употребляется в смысле правонарушение. То есть виновное
противоправное деяние, совершенное деликтоспособным лицом[1]. По определению Хропанюка
В.Н. «правонарушение – виновное поведение право и дееспособного индивида,
которое противоречит предписаниям норм права, причиняет вред другим лицам и
влечет за собой юридическую ответственность»[2].

Нарушения на рынке ценных бумаг можно
классифицировать по различным основаниям:

1. В зависимости от характера, степени
общественной опасности правонарушения делятся на преступления и проступки.
Проступки в свою очередь на: гражданско-правовые (деликты), дисциплинарные,
административные.

В соответствии с пунктом 1 статьи 51 Федерального
закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» за нарушения Федерального
закона «О рынке ценных бумаг» и других законодательных актов Российской
Федерации о ценных бумагах лица несут ответственность в случаях и порядке,
предусмотренных гражданским, административным или уголовным законодательством
Российской Федерации.

Соответственно, можно сделать вывод, что
видами нарушений на рынке ценных бумаг являются:

— гражданско-правовые проступки (деликты),

— административные правонарушения,

— преступления.

2. В зависимости от участника,
совершившего нарушение на рынке ценных бумаг:

— нарушения, совершенные эмитентами;

— нарушения, совершенные инвесторами;

— нарушения, совершенные профессиональными
участниками рынка ценных бумаг.

3. В зависимости от лица, совершившего
нарушение и привлекаемого к ответственности:

—
правонарушения, совершенные юридическим лицом;

—
правонарушения, совершенные физическим лицом;

—
правонарушения, совершенные должностным лицом.

4.
В зависимости от сфер деятельности на рынке ценных бумаг:

—
нарушения в сфере эмиссии ценных бумаг;

—
нарушения при обращении ценных бумаг;

—
нарушения в сфере учета ценных бумаг;

—
нарушения в сфере управления ценными бумагами.

5.
В зависимости от этапов формирования рынка ценных бумаг:

—
нарушения на стадии эмиссии ценных бумаг;

—
нарушения в процессе рекламирования ценных бумаг;

—
нарушения в процессе осуществления деятельности профессиональными участниками
рынка ценных бумаг;

—
нарушения при заключении и исполнении договоров на рынке ценных бумаг.

6. В зависимости от вида правоотношений
между участниками рынка ценных бумаг:

— информационные нарушения, например,
нераскрытие или неполное раскрытие информации эмитентом ценных бумаг, нераскрытие
информации профессиональным участником, раскрытие инсайдерской информации и
информации, составляющей служебную и коммерческую тайну;

— инфраструктурные нарушения, связанные с
рисками хранения и учета ценных бумаг, например, отказ от внесения записи в
реестр ценных бумаг, использование ценных бумаг, переданных на хранение, без согласия
собственника ценных бумаг.

— нарушения, связанные с невыполнение условий
сделок с ценными бумагами;

— нарушения прав акционеров;

—
хищения ценных бумаг, мошенничество, подделка ценных бумаг;

— организационные нарушения, например, невыполнение
требований контрольных государственных органов, нарушение стандартов
деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, нарушение
стандартов эмиссии;

— нарушения налогового законодательства
при совершении сделок с ценными бумагами.

2. ВИДЫ НАРУШЕНИЙ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ПО СТЕПЕНИ
ОБЩЕСТВЕННОЙ ОПАСНОСТИ

2.1.
Гражданско-правовые нарушения (деликты) на рынке ценных бумаг

Гражданско-правовое нарушение — это либо нарушение
договора, либо иное причинение вреда (деликт). Четкого прописанного в
законодательстве перечня гражданско-правовых нарушений нет. Все они основаны на
положениях Гражданского кодекса Российской Федерации и других нормативных актов.
В теории гражданско-правовые нарушения делят на две категории — договорные и
внедоговорные.

Гражданско-правовые правонарушения (деликты) на
рынке ценных бумаг, как правило, выражаются в причинении имущественного вреда
(убытков) субъекту права в результате нарушения законодательства о рынке ценных
бумаг.

С юридической точки зрения рынок ценных бумаг, — это
система обязательственных отношений, соответственно, нарушения, как правило,
связаны с нарушением договорных обязательств. Однако, на рынке ценных бумаг
возможно причинение ущерба и при отсутствии договорных отношений.

Нарушения прав инвесторов связаны либо с правом на
бумагу, либо с правом из бумаги.

Гражданско-правовыми нарушениями на рынке ценных
бумаг, повлекшими убытки, могут быть, например:

— нарушения установленной законом процедуры эмиссии
акций,

— нарушения, связанные с раскрытием информации,

— нарушения, связанные с процедурой проведения общих
собраний акционеров,

— нарушения, связанные с предоставлением информации,

— нарушения при совершении сделок и т.д.

Когда вопросы возмещения вреда, причиненного
гражданско-правовыми нарушениями, не удается урегулировать в досудебном
порядке, они становятся предметом рассмотрения судов. Не всегда удается
доказать факт возникновения убытков, вину и т.д. [1] Общая теория права: Учебник для
юридических вузов/Ю.А.Дмитриев, И.Ф.Казьмин, В.В.Лазарев и др.; Под общ. ред.
А.С.Пиголкина. – 2-е изд., испр. и доп. – М.: Изд-во МГТУ им. Н.Э. Баумана,
1996. С. 35. [2] Теория государства и права: учебник
для бакалавров/ В.Н. Хропанюк; под ред. В.Г. Стрекозова. – 10-е изд.,стер. –
М.: РИПОЛ классик; Издательство «Омега-Л», 2016. С. 297.