Платная доработка на тему Роль органов внутренних дел в обеспечении экономической безопасности рынка ценных бумаг

Содержание:

ВВЕДЕНИЕ. 2

1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ОБЕСПЕЧЕНИЯ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ
БЕЗОПАСНОСТИ РОССИЙСКОГО РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ. 6

1.1. Основные
черты и особенности экономической безопасности рынка ценных бумаг. 6

1.2. Угрозы
экономической безопасности российского рынка ценных бумаг  13

1.3. Критерии и индикаторы экономической
безопасности рынка ценных бумаг. 28

2.   ОЦЕНКА
СОСТОЯНИЯ РЕГУЛИРОВАНИЯ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ И ЕГО ВЛИЯНИЕ НА ЭКОНОМИЧЕСКУЮ
БЕЗОПАСНОСТЬ. 33

2.1. Анализ преступлений экономической
направленности на рынке ценных бумаг. 33

2.2. Анализ
регулирования рынка ценных бумаг в системе обеспечения экономической
безопасности. 40

3. ФОРМИРОВАНИЕ ЭФФЕКТИВНОГО
ОРГАНИЗАЦИОННО-ЭКОНОМИЧЕСКОГО МЕХАНИЗМА РЕГУЛИРОВАНИЯ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ДЛЯ
ОБЕСПЕЧЕНИЯ ЕГО ЭКОНОМИЧЕСКОЙ БЕЗОПАСНОСТИ   50

3.1 Совершенствование форм и методов
государственного регулирования рынка ценных бумаг в России. 50

3.2. Совершенствование деятельности органов
внутренних дел по противодействию преступлениям на рынке ценных бумаг. 56

ЗАКЛЮЧЕНИЕ. 60

CПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ.. 62

Введение:

Актуальность
темы исследования обусловлена тем, что рынок ценных бумаг в современных
условиях хозяйствования играет одну из ключевых ролей в развитии экономики. Его
значимость обусловлена, во-первых, влиянием на рост количества инвестиционных
сделок, во-вторых, распределением активов между различными секторами экономики,
в-третьих, он позволяет приумножить национальное богатство страны при
взаимодействии с иностранными контрагентами. Значение фондового рынка настолько
велико, что его дестабилизация может серьезно подорвать процесс производства в
стране. Причинами дестабилизации можно считать множество факторов, одни из
которых связаны с общей обстановкой в стране и ее действиях на международной
арене, а вторые полностью основаны на незаконных действиях участников рынка ценных
бумаг^[1]. Тем не менее, все эти
факторы в той или иной степени ослабляют экономическую безопасность фондового
рынка.

Под
экономической безопасностью следует понимать состояние, при котором
государственными и негосударственными институтами применяются меры,
обеспечивающие стабильность и конкурентоспособность рынка ценных бумаг, включая
защиту его участников от экономических и криминальных угроз^[2]. Принято считать, что становление рынка ценных бумаг и
разрешение основных его проблем должны осуществляться на принципе
саморегулирования, но, существуют опасности и угрозы, самостоятельно справиться
с которыми не способен ни один рынок, даже в самых развитых странах мира,
например, преступность. Ослабление экономической безопасности влечет за собой рост активности
криминальных структур, осуществляющих свою деятельность на фондовом рынке. Надо
понимать, что являясь частью рынка финансов, фондовый рынок так же оказывает
влияние и на экономическую стабильность страны в целом. Товарное производство
всегда сопровождается движением денежных средств, при этом товарообращение
влияет на движение денежных активов и капиталов, как и движение последних на процесс
производства.

Под влиянием развития высоких технологий у множества
субъектов экономических систем разного уровня организации появился доступ к
биржам, как местного, так и мирового масштаба.

С одной стороны исчезновение границ влияет на развитие национального
фондового рынка, с другой повышает незащищенность внутренних бирж, перед более
стабильными и развитыми площадками других стран.

В настоящее время
большая часть экономических, налоговых преступлений, включающая коррупционные
сделки, совершается при использовании ценных бумаг. Согласно статистическим
данным органов внутренних дел, в 2018 г. общая численность заявленных
преступлений в экономике составила 109 463, из которых 17 550 относятся на
изготовление, хранение, перевозку или сбыт поддельных денежных знаков или
ценных бумаг. Отметим, что показатели криминализации экономической сферы в 2018
г. оказались выше результатов 2016 и 2017 гг. (108, 8 тыс. и 105,1 тыс.
соответственно)^[3]. В связи с этим, обеспечение
экономической безопасности рынка ценных бумаг является одним из приоритетных
направлений деятельности государства, заинтересованного в положительном
экономическом росте. В случае с повышением преступности в этой сфере,
необходимо бесперебойное функционирование механизма по выявлению, предупреждению
и пресечению преступлений, находящихся в ведении правоохранительных органов
Российской Федерации в лице отдела по борьбе с экономическими преступлениями^[4].

Объектом выпускной
квалификационной работы является деятельность
органов внутренних дел в обеспечении экономической безопасности рынка ценных бумаг.

Предметом выпускной квалификационной работы является количественная и
качественная оценка системы обеспечения экономической безопасности рынка ценных бумаг.

Целью выпускной квалификационной работы является разработать направления
совершенствования деятельности органов внутренних дел в обеспечении экономической
безопасности рынка ценных бумаг.

Для достижения поставленной цели
необходимо решить следующие задачи:

—
Рассмотреть основные
черты и особенности экономической безопасности рынка ценных бумаг;

— Выявить
основные угрозы экономической безопасности рынка ценных бумаг;

— Определить критерии и индикаторы экономической безопасности рынка
ценных бумаг;

— Провести
анализ и оценку обеспечения экономической безопасности рынка ценных бумаг в
России;

— Рассмотреть пути совершенствования форм и методов государственного
регулирования рынка ценных бумаг в России;

— Разработать направления
совершенствования деятельности органов внутренних дел по
противодействию преступлениям на рынке ценных бумаг.

Теоретической основой исследования стали научные труды в
области права таких ученых, как Боровкова В. А. , Кузнецова Е. И., Базиков А.А., Гришин В.
И.,  Анищенко А.А., Купрещенко Н.П., Дыхова А.Л. и др.

Нормативную основу составили: Конституция РФ, Федеральные законы,
Постановления Правительства РФ, подзаконные и ведомственные правовые акты.

Методологической основой исследования являются общенаучный
диалектический метод познания и вытекающие из него частнонаучные методы:
исторический, системно-структурный, социологический, технико- юридический,
аналитический, синтеза и др.

Эмпирической основой послужили: статистические данные, материалы
судебной и правоприменительной практики.

Теоретическая и практическая
значимость исследования состоит в том, что содержащиеся в работе научные
результаты и теоретические выводы об особенностях обеспечения экономической
безопасности рынка ценных бумаг органами внутренних дел, позволят расширить
теоретические взгляды на природу и содержание данного явления, выявить новые
подходы к его совершенствованию.

Структура выпускной квалификационной
работы определяется целью и задачами исследования, необходимостью логического
расположения материала. Работа включает введение, три главы, заключение и
список использованных источников.

Заключение:

В
настоящее время экономики разных стран взаимодействуют друг с другом, все
глубже проникая друг в друга и стирая физические границы между собой. В условиях
глобализации все острее стоит вопрос об обеспечении безопасности стран с
политической, социальной и экономической позиции.

Экономическая
безопасность рынка ценных бумаг может быть рассмотрена на разных уровнях:
мировом, международном, национальном, региональном, местном и на уровне акционерных
обществ.

Важно
понимать, что экономическая защищенность любого субъекта экономики, как на
глобальном, так и на национальном уровне не может обеспечиваться за счет
использования ресурсов других субъектов рынка. Только при сохранении
целостности отдельных субъектов обеспечение безопасности в области
экономических отношений будет эффективным.

Рынок
обращения ценных бумаг на данный момент так же подвергается мировой
глобализации, в связи с чем появляется множество факторов, оказывающих давление
на развитие рынка ценных бумаг на национальном уровне.

Экономическая
безопасность рынка ценных бумаг является неотъемлемым элементом современной
эффективной рыночной экономики, которая, в свою очередь, определяет качественное
состояние экономической безопасности всего государства.

Высокая
доходность операций на рынке ценных бумаг, особенно по сравнению с реальным
сектором экономики, а также возможность для перехода права собственности
посредством операций с долевыми ценными бумагами, привлекает криминальные
структуры, приводит к совершению преступлений.

Обеспечение
безопасности на рынках ценных бумаг включает следующие составляющие:

-противодействие
отмыванию доходов, полученных незаконным путем;

-обеспечение
безопасности операций с ценными бумагами;

-предупреждение
злоупотреблений профессиональных участников рынка ценных бумаг;

-предупреждение
торговли с использованием инсайдерской информации;

-предупреждение
манипулирования рынком.

         Также
представляется целесообразным внести следующие предложения.

Во-первых,
необходимо проводить постоянный мониторинг индикаторов экономической
безопасности фондового рынка РФ и на основе проведенного мониторинга, принимать
меры по выводу показателей на нормативные значения.

Также,
необходимо увеличить долю акций, находящихся в свободном обращении. Сделать это
можно способом «сплит». Данная процедура предусматривает последовательное
дробление выпущенных акций.

Нужно
осуществлять меры по уменьшению доли нерезидентов, владеющих государственными
ценными бумагами, размещение государственных ценных бумаг среди нерезидентов и
на международных рынках проводить только при обеспечении рациональных размеров
внешних заимствований.

Активизация
роли государства в регулировании фондового рынка также является важным
элементом в обеспечении экономической безопасности фондового рынка.

Данные предложения в
значительной степени поспособствуют развитию и укреплению экономической
безопасности фондового рынка РФ.

На сегодняшний день роль ОВД в пресечении и расследовании
преступлений на рынке ценных бумаг очень велика: они способстуют выявлению и
пресечению мошеннических схем, противодействуют легализации доходов, полученных
преступных путем, выявляют, пресекают и расследуют случаи, связанные с изготовлением
хранением, перевозкой или сбытом поддельных денег или ценных бумаг. Анализ практики предупреждения,
раскрытия и расследования фальшивомонетничества показывает, что действия
сотрудников оперативных и следственных подразделений не всегда в достаточной
степени эффективны вследствие ряда причин. На уровне профессиональной
подготовки оперативного состава негативно отражается недостаточное научно-методическое
обеспечение работы по борьбе с проявлениями фальшивомонетничества. Специальная
литература по этим вопросам не отражает в полной мере современные проблемы
борьбы с данной категорией преступлений.

В этой связи, как уже
было отмечено, необходимо наладить более тесное консультативное и
информационное взаимодействие  с
сотрудниками Банка России и фондовых рынков, необходимо организовывать
обучающие семинары, лекции, определить сотрудников, которые специализировались
бы на рассматриваемом направлении и закрепить за ними кураторов, являющихся
специалистами-экспертами в сфере рынка ценных бумаг, безусловно, это не
отменяет необходимость проведение специализированных экспертиз, но позволит
сократить время, которые сотрудники правоохранительных органов тратят на то,
чтобы вникнуть в азы функционирования ценных бумаг, наличие базовых знаний
позволит сотрудникам органов внутренних дел уже на этапе получения сообщения о
преступлении более конструктивно оценить информацию, спланировать предстоящий
объем работы, а взаимодействие с куратором будет также способствовать более
объективному анализу полученных данных, поскольку сотрудники фондовых рынков
располагают картиной, происходящей на фондовых рынках более полно.

Фрагмент текста работы:

1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ
ОСНОВЫ ОБЕСПЕЧЕНИЯ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ БЕЗОПАСНОСТИ РОССИЙСКОГО РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

1.1.        
Основные черты и особенности экономической
безопасности рынка ценных бумаг

Мировой
опыт подтверждает, что мощь и национальная безопасность любой страны зависят от
состояния экономической безопасности этой страны, большую роль в которой играет
эффективность функционирования её финансовой системы, в т.ч. и рынка ценных
бумаг. Прочность и состояние рынка ценных бумаг обеспечивается устойчивой и конкурентоспособной экономикой, доверием потенциальных
инвесторов к государству и его экономике.

Являясь
важным звеном экономики, эффективно действующий рынок ценных бумаг призван
аккумулировать и эффективно распределять финансовые ресурсы между различными
секторами экономики, содействуя ее развитию и модернизации, повышению
конкурентоспособности отечественных производителей. Поэтому обеспечение
экономической безопасности страны и ее составляющих приобретают все большую
актуальность для России в сложной международной обстановке.

Рынок ценных бумаг — это комплекс
экономических взаимоотношений по поводу выпуска и обращения ценных бумаг между
его участниками^[1].

Рынок ценных бумаг состоит из
следующих рынков: первичного и вторичного, организованного и неорганизованного,
биржевого и внебиржевого.

Первичный рынок — это рынок, на
котором размещаются ценные бумаги (акции и облигации), впервые выпущенные в
оборот. Инвесторы на таком рынке будут являться первичными владельцами. Данный
рынок включает в себя частное размещение и публичное предложение. В первом
случае ценные бумаги не продаются публично и стать их владельцами может лишь
ограниченное число инвесторов. Во втором же случае первичная продажа ценных
бумаг является публичной и неограниченной.

Вторичный рынок – это рынок, на
котором размещаются ценные бумаги уже побывавшие у других инвесторов. Главная
особенность такого рынка – его ликвидность. Кроме этого, вторичный рынок
подразделяется на биржевой и внебиржевой рынок.

1. Биржевой рынок – рынок, на
котором размещаются ценные бумаги, прошедшие листинговую проверку и
«награжденные» гарантированным качеством. На таком рынке курс на ценные бумаги
всегда намного выше, чем на внебиржевом рынке.

2. К внебиржевому рынку будут
относятся те ценные бумаги, которые не учитываются по строго установленным
правилам и не контролируются специальными подразделениями.

Внебиржевой рынок, в свою очередь,
делится на организованный и неорганизованный рынок.

А) Организованный рынок по своему
функционированию похож на биржевой, поскольку ценные бумаги, обращенные на нем,
так же имеют высокое качество и торгуются строго по правилам. Такой рынок
отличается от биржевого тем, что стоимость его ценных бумаг намного ниже, чем
на биржевом рынке.

Б) Неорганизованный рынок – это
рынок, на котором ценные бумаги торгуются не по правилам, а спонтанно, без
фиксирования информации о сделках^[2].

Отсутствие
внятной и целенаправленной политики экономической безопасности России сказывается
на неэффективности кредитно-денежной системы, финансовой системы в целом,
недоверию как отечественных, так и иностранных инвесторов к государству и
отдельным эмитентам, к обострению социальной напряженности, усилению
зависимости экономики страны от внешних воздействий. И все это в совокупности
может привести к угрозе экономической безопасности, и в свою очередь к
национальной безопасности страны в целом.

Проблеме
экономической безопасности России в последние годы уделяется большое внимание,
проведен ряд серьезных исследований. Отметим, что у разных авторов и само
понимание экономической безопасности, и ее критерии существенно различаются.

С
учетом мнений, имеющихся в научной литературе, экономическую безопасность можно
определить как способность экономики к устойчивому развитию, обеспечению
достойных условий жизни и развития личности и субъектов рыночных отношений,
социально-экономической и политической стабильности в субъектах Федерации и в
стране в целом, а также противостояние влиянию внешних и внутренних угроз.^[3]

Обеспечение
экономической безопасности рынка ценных бумаг включает в себя готовность и
способность институтов фондового рынка создавать механизмы реализации, защиты
интересов и развития национальных финансов, способность эффективно осуществлять
перелив капиталов между регионами и секторами экономики, своевременно и
оперативно реагировать на рыночные изменения, а также на действия криминального
характера, подрывающие экономическую стабильность фондового рынка.

Таким
образом, обеспечение экономической безопасности рынка ценных бумаг — это
процесс выявления, нейтрализации и предотвращения негативных последствий угроз
государственными органами и негосударственными организациями путем применения
механизмов стабильного развития фондового