Отчёт по практике на тему Разработка критериев подозрительности финансовых операций по линии противодействия финансированию терроризма.

Содержание:

Введение 3

1. Разработка критериев подозрительности финансовых операций по линии противодействия финансированию терроризма. 5

1.1. Сущность, основные формы отмывания капиталов и финансирования международного терроризма 5

1.2 Взаимодействие органов банковского и финансового надзора в борьбе с отмыванием преступных доходов 10

2. Оптимизация борьбы и совершенствования законодательства в сфере легализации (отмывания) денежных средств и иного имущества, добытого преступным путем. 16

2.1 Борьба с легализацией денежных средств или иного имущества, полученных в результате совершения преступления в Российской Федерации и в зарубежном законодательстве (сравнение). 16

2.2Оптимизация борьбы и совершенствования законодательства в сфере легализации (отмывания) денежных средств и иного имущества, добытого преступным путем. 22

Заключение 25

Список использованной литературы: 27

Введение:

Внутренний контроль в целях ПОД/ФТ является составной частью общей системы внутреннего контроля организации. Основной задачей внутреннего контроля является контроль за соблюдением требований законодательства, в том числе лицензионных требований, в ходе хозяйственной деятельности, осуществляемой организацией. Кроме того, внутренний контроль направлен на выявление и предупреждение нарушений в деятельности организации, а также установление причин и виновных лиц, допустивших такие нарушения.

Проходил стажировку в Следственном управлении в Следственном комитете Российской Федерации по Калининградской области.

Целью данной практики было приобретение практических навыков профессиональной деятельности, углубление и закрепление теоретических знаний и навыков, полученных в процессе обучения.

Производственная практика является важнейшей формой подготовки студентов и неотъемлемой частью учебного процесса. В ходе прохождения практики в правоохранительных органах, организациях и учреждениях руководители практики прививают стажерам ответственность за порученную работу, а также развивают организаторские способности.

Задачи учебной практики, направленные на достижение поставленной цели, заключались в следующем:

-изучение структурных подразделений СК РФ.

-изучение нормативных правовых актов, регулирующих деятельность СК РФ;

-изучение основных направлений деятельности, компетенции и способов осуществления предоставленных полномочий;

-изучение правил делопроизводства и организации рабочего процесса;

-изучение дел, поступивших на рассмотрение.

Следственный комитет Российской Федерации (СК России) — следственный орган в России, образованный взамен Следственного комитета при прокуратуре Российской Федерации. Начал свою деятельность 15 января 2011 года.

В систему Следственного комитета входят:

1) центральный аппарат Следственного комитета;

2) главные следственные управления и следственные управления Следственного комитета по субъектам Российской Федерации (включая их подразделения по административным округам) и специализированные (в том числе военные) следственные управления и приравненные к ним следственные управления Следственного комитета;

3) межрайонные следственные отделы, следственные отделы и следственные управления Следственного комитета по районам, городам и приравненные к ним, в том числе специализированные (в том числе воинские) следственные подразделения Следственного комитета;

4) криминалистические подразделения Следственного комитета (главное управление, управления и управления по федеральным округам, управления и управления по субъектам Российской Федерации).

Заключение:

Во время стажировки я изучил деятельность следственного отдела по городу Калининграду следственного управления Следственного комитета Российской Федерации, увидел, как на практике применяется уголовно-процессуальное законодательство Российской Федерации и другие нормативные правовые акты. Также я смогла применить свои теоретические знания на практике, что и было целью такой практики.

В силу своей трудовой практики мне приходилось работать с различными документами, писать отказные документы, т.е. при вынесении решения возбуждение уголовного дела на основании ст.24 УПК РФ, она также с протоколами обыска (выемки), с протоколами осмотра места происшествия, составлена должностная инструкция и уточнено обвинительное заключение от 3-го лица.

Благодаря стажировке на этом объекте я получил представление о его структуре, объеме производства и документообороте.

Считаю, что цели и задачи, необходимые для прохождения стажировки, были достигнуты, применяя знания, полученные в ходе обучения.

Были выполнены следующие задачи практики:

-изучены структурные подразделений СК РФ.

-изучены нормативно правовых актов, регулирующих деятельность СК РФ;

-изучены основные направления деятельности, компетенции и способов осуществления предоставленных полномочий;

-изучены правила делопроизводства и организации рабочего процесса;

-изучены дела, поступивших на рассмотрение.

Следственный отдел взаимодействует с органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность, дознание, экспертную работу и судебной властью. Такое взаимодействие регулируется законодательством и

Фрагмент текста работы:

1. Разработка критериев подозрительности финансовых операций по линии противодействия финансированию терроризма.

1.1. Сущность, основные формы отмывания капиталов и финансирования международного терроризма

Под влиянием мировых тенденций глобализации, стремительного развития информационных и коммуникационных технологий, интенсификации денежных потоков неизбежно растет уязвимость банковской системы к попыткам ее использования в целях легализации преступных доходов и финансирования терроризма.

Проникновение средств преступного происхождения в банковскую систему представляет серьезную угрозу ее устойчивости и стабильности, поскольку резко повышает вероятность возникновения рисков, прежде всего правовых, кредитных и операционных, а также риск потери репутации. Деятельность кредитных организаций по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее – ПОД/ФТ) как важная составляющая механизма управления рисками стала одной из актуальных проблем, рассматриваемых в последнее время Российское банковское сообщество. Данная тенденция также повлияла на акцентирование банковского надзора в сфере ПОД/ФТ: от формального к предметному, основанному на мотивированном экспертном заключении относительно деятельности банка и направленному на оценку возможных рисков участия кредитной организации или ее клиентов. в схемах, связанных с легализацией доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.

Для государства борьба с подозрительными операциями является очень важной задачей, ведь эффективно бороться с преступностью невозможно, не блокируя ее финансовые потоки. [7]