Курсовая теория на тему Внутреннее расследования и комплекс-методики противодействия коррупционным практикам и мошенничеству с использованием механизмов принудительного исполнения.

Содержание:

Введение 3

1. Теоретическое и правовые понятия «внутреннего расследования», «комплаенс-методики» 5

1.1. Содержание понятия «внутреннего расследования» 5

1.2. Содержание понятия «комплаенс-методики» 14

2. Внутреннее расследование и комплаенс как методы противодействия коррупционным практикам и мошенничеству в ФССП РФ 17

2.1.Правовая и организационная основа проведения внутренних расследований 17

2.2.Антикоррупционный комплаенс в системе противодействия коррупционным практикам и мошенничеству с использованием механизмов принудительного исполнения 22

Заключение 37

Список использованной литературы 39

Введение:

Актуальность темы заключается в том, что любого внутреннего расследования состоит в том, чтобы получить объективное представление о фактах, то есть о том, что произошло, когда это произошло, кто несет ответственность, кому мог быть причинен вред и какие дальнейшие действия могут быть необходимы для предотвращения повторения предполагаемого правонарушения.

Это процесс установления фактов, который предпринимается, чтобы «докопаться до сути» потенциальных правонарушений со стороны самой в ФССП РФ (или связанной с ней заинтересованной стороны) или должностного лица, директора или сотрудника.

Вышеизложенное подтверждает тот факт, что выбранная автором тема исследования является актуальной.

Степень научной разработанности темы. Следует отметить, что данной теме на современном этапе уделяется достаточно внимания, но часто вносимые изменения в Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации (далее – УПК РФ) оставляют неразрешенность многих вопросов.

Достаточное внимание внутренним расследованием и комплаенс-методикам противодействия коррупционным практикам и мошенничеству с использованием механизмов принудительного исполнения уделяли авторы: В.П. Божьев, А.М. Ларин, П.С. Лебедев, И.Л. Петрухин, М.С. Строгович, В.Т. Томин, A.A. Чувилев, В.Д. Дармаева, Л.В. Головко и другие авторы.

Объектом исследования является процессуальная деятельность внутреннего расследования и комплаенс-методики.

Предмет исследования — анализ противодействия коррупционным практикам и мошенничеству с использованием механизмов принудительного исполнения в ФССП РФ.

Цель: анализ внутреннего расследования и комплаенс-методикам противодействия коррупционным практикам и мошенничеству с использованием механизмов принудительного исполнения в ФССП РФ.

С учетом цели исследования были определены следующие задачи:

1. Проанализировать содержание понятия «внутреннего расследования».

2. Рассмотреть содержание понятия «комплаенс-методики».

3. Проанализировать правовую и организационную основы проведения внутренних расследований в ФССП РФ.

4. Проанализировать антикоррупционный комплаенс в системе противодействия коррупционным практикам и мошенничеству с использованием механизмов принудительного исполнения в ФССП РФ.

Методы исследования: при проведении исследования нами были использованы такие методы как: общенаучные методы, а также некоторые специальные методы: сравнительно-правовой, аналитический и др.

Теоретическая значимость данного исследования состоит в том, что выявление проблем и путей их решения может использоваться и служить теоретико-методологической основой для дальнейшего изучения особенностей осуществления процессуальной деятельности внутреннего расследования и комплаенс-методикам противодействия коррупционным практикам и мошенничеству с использованием механизмов принудительного исполнения

Нормативную базу составляют: Конституция РФ, уголовно-процессуальное право и другие отрасли права Российской Федерации.

Структура и объем работы — исследование представлено введением, двумя главами, заключением и списком использованной литературы.

Заключение:

Внутреннее расследование – это официальное расследование, направленное на определение того, были ли нарушены организационные политики, законы и/или правила. Внутренние расследования дают компаниям ресурсы для выявления слабых сторон, дисциплинируют сотрудников, совершающих правонарушения, и защищают репутацию в ФССП РФ.

Министерство юстиции может присудить «кредит сотрудничества» компаниям, которые:

— Добровольно сообщать о неправомерных действиях;

— Сотрудничать в текущем расследовании; а также

— Принять соответствующие меры по исправлению положения в ответ на его выводы.

— Внутренние расследования помогают в сборе информации, разработке средств защиты и средств защиты от неправомерных действий .

Внутреннее расследование – это официальный запрос, чтобы определить, были ли нарушены правила на рабочем месте или нормативные правила. Расследования обычно проводятся по жалобам, заявлениям, подозрениям в неправомерных действиях, мошенничестве, обвинениях в домогательствах или по ряду других причин, многие из которых подпадают под действие федеральных законов.

В частности, внутренние расследования полезны для выявления сотрудников, которых следует осудить (или того хуже), а также процедуры, требующих исправления. Кроме того, меры по исправлению положения могут способствовать уменьшению числа гражданских и уголовных наказаний, налагаемых на организацию правительством или судебными органами. Кроме того, внутреннее расследование может дать в ФССП РФ возможность точно оценить предполагаемые правонарушения и рассмотреть вопрос о начале переговоров об урегулировании с пострадавшими, или же расследование может подтвердить позицию об отсутствии правонарушений.

Кроме того, внутреннее расследование может отразить приверженность в ФССП РФ этике и соблюдению требований, тем самым укрепив ее репутацию. В частности, внутреннее расследование является позитивным сигналом как для сотрудников ФССП РФ, так и для общественности. Проводя расследование, организация демонстрирует, что она серьезно относится к предполагаемым правонарушениям, а последующее исправление показывает, что она ожидает от своих сотрудников соблюдения всех законов и политик в ФССП РФ .

Правительство изучает тщательность расследования и выводы. При принятии решений о взимании платы как Комиссия по ценным бумагам и биржам, так и Министерство юстиции будут учитывать, проводит ли корпорация и добровольно ли раскрывает результаты должным образом проведенного внутреннего расследования.

Фрагмент текста работы:

1. Теоретическое и правовые понятия «внутреннего расследования», «комплаенс-методики»

1.1. Содержание понятия «внутреннего расследования»

Внутреннее расследование – это официальное расследование, проводимое внутри организации для определения того, были ли нарушены законы, положения и внутренние политики организации, и, если это так, рекомендации по корректирующим действиям.

Они проводятся, когда в ФССП РФ становится известно о предполагаемых правонарушениях из внешнего источника (например, запросы информации от правоохранительных органов или регулирующих органов, повестки в суд, в том числе повестки большого жюри, сообщения в СМИ, отчеты внешних аудиторов, продавцов или поставщиков и т. или гражданские иски) или внутри в ФССП РФ (например, отчеты о соответствии, аудиторские отчеты, внутренние «горячие линии» или жалобы осведомителей) .

Поскольку обвинения, послужившие основанием для расследования, неизменно связаны с юридическими вопросами и потенциальными судебными претензиями, адвокат – штатный или внешний – обычно ведет расследование. Почти во всех случаях выбор соответствующего адвоката имеет решающее значение. Предыдущий опыт имеет важное значение, поскольку в расследованиях есть скрытые моменты, которые могут поставить под угрозу привилегии, создать конфликт интересов или подвергнуть причастных к возможному обвинению в препятствовании правосудию. Кроме того, при некоторых видах расследований, например, при расследовании специальным комитетом по судебным разбирательствам, адвокат, проводящий расследование, должен быть полностью независимым и не иметь никаких предварительных отношений с компанией или ее избирателями.

Неспособность провести внутреннее расследование может подвергнуть организацию большому риску. Отсутствие расследования может привести к усилению контроля со стороны государственных следователей и судебных органов и усилит аргументы правительства в пользу применения гражданских и уголовных наказаний. Кроме того, это посылает негативный сигнал сотрудникам и общественности, по существу показывая, что организация мало заботится о внутреннем соблюдении нормативных требований. Возможно, наиболее важным является гражданско-правовая и уголовная ответственность, которая может быть возложена на организацию и ее персонал, если предполагаемое нарушение будет продолжаться без возмещения ущерба .

Адвокат, специализирующийся на внутренних расследованиях, является ключевым. Помимо того, что у опытного консультанта будет больше опыта в избежании этих ловушек, он будет пользоваться большим доверием, что важно, если организация решит раскрыть свои выводы.

Внутреннее расследование всегда связано с сохранением, сбором и просмотром данных, что может быть довольно сложным и дорогостоящим делом. Тип необходимой проверки данных зависит от инфраструктуры информационных технологий в ФССП РФ и предполагаемых правонарушений, но обычно включает электронные данные (электронная почта, меморандумы, хранящиеся в электронном виде и т. д.), печатные файлы и, иногда, гибридные личные/рабочие устройства персонал в ФССП РФ (iPad, текстовые сообщения и личная электронная почта).

Кроме того, своевременные интервью с соответствующим персоналом в ФССП РФ имеют решающее значение. Свидетели могут предоставить ключевую справочную информацию, контекст документов и другую важную информацию.

Внутренние расследования, масштабы которых сильно различаются, уместны каждый раз, когда организация сталкивается с обвинениями в правонарушениях со стороны своего персонала, и, как это часто бывает, когда организация отвечает на правительственный запрос или расследование .

Наконец, хорошо проведенное расследование часто включает окончательный отчет (будь то для внутреннего или внутреннего и внешнего распространения), в котором фиксируются результаты расследования и содержатся выводы о конкретных мерах по исправлению положения, которые должна предпринять организация. Консультация адвоката необходима здесь, чтобы сохранить адвокатскую тайну в ФССП РФ и защиту результатов работы в отношении результатов расследования и любого связанного продукта работы (заключительный отчет, презентация предложения и т.п.) .

Работодатели не могут никого принуждать к участию в расследовании. Однако отказ от сотрудничества может рассматриваться как действие, противоречащее интересам в ФССП РФ. Работники, которые отказываются сотрудничать в таких разбирательствах, несмотря на приказ своего работодателя, нарушают свои обязанности как наемные работники. В таких случаях к ним могут быть применены дисциплинарные взыскания или их трудовые договоры могут быть расторгнуты.

Ситуация совершенно иная, когда речь идет о третьих лицах. Основа их сотрудничества коренится не в общеприменимых правовых нормах, а в договорных обязательствах. Третьи стороны, которые не сотрудничают, находятся под угрозой расторжения контрактов.