Дипломная работа (ВКР) — бакалавр, специалист на тему Виды подделок документов и их распознавание

Содержание:

ВВЕДЕНИЕ. 2

ГЛАВА 1. ДОКУМЕНТЫ
– ПОНЯТИЕ И ВИДЫ.. 6

1.1. Понятие и виды документов. 6

1.2. Понятие, виды подделок
документов и история возникновения подделки документов в России. 16

1.3. Признаки распознавания подделок документов. 19

ГЛАВА 2. СПОСОБЫ ПОДДЕЛКИ И МЕТОДИКА ЭКСПЕРТНОГО ИССЛЕДОВАНИЯ
ДОКУМЕНТОВ.. 34

2.1. Наиболее распространенные способы подделки документов. 34

2.2. Способы распознавания подделок документов. 39

2.3. Методика экспертного исследования документов. 54

ЗАКЛЮЧЕНИЕ. 61

СПИСОК ИСПОЛЬЗУЕМОЙ ЛИТЕРАТУРЫ.. 67

Введение:

Актуальность темы выпускной квалификационной работы документы подделывали во всех времена.
Собственно, с тех самых пор, когда появился сам документ. Уже в Древнем Риме люди
пытались подделать завещания. На Руси первые записи о подделках встречаются в Псковской
судной грамоте XV века. В статье 61 Грамоты сказано, что фальшивые документы («подложные
документы, грамоты и доски»), подвергнув проверке, следует признать по суду недействительными.

С появлением
цифрового документа подделок стало не просто больше. К подделкам, подчисткам, старению,
травлению…добавились более изощренные, уже цифровые, фейки. Понятно, что и выявлять
их стало сложнее. При этом документ как был, так и остаётся основным доказательством
в судах различного уровня и систем.

Так, арбитражные
суды, которые в основном имеют дело с экономическими спорами, часто вынуждены проверять
документы по заявлениям сторон дела об их фальсификации.

Наиболее типичные заявления о фальсификации доказательств основаны на оспаривании
подлинности подписи или оттиска печати. Еще один часто встречающийся вариант фальсификации
— составление документа «задним числом». Многочисленные документы, разнообразные
по форме и содержанию, являются неотъемлемыми атрибутами различных областей человеческой
деятельности. Одним из обязательных требований, предъявляемых к документу, является
закрепление его содержания в письменном виде, что может быть выполнено рукописным,
печатным или иным способом, а также с помощью технических средств.

Документы относятся к наиболее распространенным объектам криминалистического
исследования. Это объясняется широким применением их в различных сферах деятельности
человека и частым использованием в преступных целях. Документы – вещественные доказательства
являются носителями материальных следов преступления, информации о личности преступника
и поэтому могут быть успешно использованы для раскрытия преступлений, розыска и
изобличения виновных.

Анализ роли документов в многоотраслевой практике позволяет выделить два наиболее
важных функциональных признака, которые должны быть отражены в определении общеправового
понятия документа:

– документ – это социально-правовая
категория, выражающая данную практикой материальную языковую форму общения, фиксирующую
волеизъявление, правоотношения лиц и коллективов и другие явления действительности
или удостоверяющую сведения о фактах, имеющих определенное значение;

– документ – письменный
акт или предмет волевой (целенаправленной) деятельности, специально созданный на
основании правомочия лица, коллектива, органа государства в целях осуществления
конкретной функции.

Документами сопровождаются создание, хранение, движение материальных ценностей,
регулируются и регистрируются производственно-хозяйственная деятельность. Они служат
основанием для получения материальных благ.

С появлением документов начали отмечаться факты их подделки. Сложная защита,
строгие законы, направленные на пресечения подобных действий преступников и в наше
время еще не искоренили частичную, а иногда и полную подделку различных, чаще всего
связанных с получением материальных благ, документов. Тем самым государству, гражданам
наносится значительный материальный ущерб.

Во всех этих
случаях суд обязан проверить заявления о фальсификации доказательств. Основной способ
проверки — назначение судебной технической экспертизы документов.

Цели выпускной квалификационной работы
характеризировать: виды подделок документов и их распознавание

Задачи:

1. Рассмотреть понятие и виды документов

2. Рассмотреть понятие и виды подделок документов

3. Рассмотреть историю возникновения подделки документов
в России

4. Выделить и охарактеризовать наиболее распространенные
способы подделки документов

5. Выявить способы распознавания подделок документов

6. Проанализировать методику экспертного исследования
документов

Объект исследования. Документы и их подделки.

Предмет исследования. Виды подделок документов
и их распознавание

Теоретическая основа исследования. В
ходе исследования были использованы труды таких авторов, как Аверьянова Т.В., Белкин
Р.С., Корухов Ю.Г., Россинская Е.Р., Бастрыкин, А. И., Бобовкин, М. В., Бочарова
О.С., Гончаренко В. И., Жижина М.В., Зинин А.М., Майлис Н.П., Першин А.Н. и др.

Методологическую основа исследования составляют общенаучные методы познания: структурный, логический,
исторический, сравнительно-правовой, системно-структурный.

Степень разработанности проблемы. Некоторые
уголовно-правовые и криминалистические проблемы раскрытия и расследования преступлений,
связанных с технико-криминалистическом исследованием документов, вопросы квалификации
таких преступлений, были освещены в трудах ученных, посвятивших научную деятельность
вопросам криминалистики и судебной экспертизы, в той или иной степени относящихся
к предмету данного исследования. Это работы следующих ученных: Т.И. Абдурагимовой,
Т.В. Аверьяновой, В.В. Агафонова, Е.Н. Агапова, Н.А. Анчабадзе, А. Р. Белкина, Р.
С. Белкина, Н.А. Бурнашёва, А.И. Винберга, А.Ф.Волынского, Г.Л. Грановского, СВ.
Дубровина, A.M. Зинина, А.И. Ивасенко, В.Я. Колдина, Ю.Г. Корухова, Ю.В. Косова,
А.П. Конькова, В.Г. Кулагина, В.П. Лаврова, В.П. Лютова, В.Д. Ларичевой, Н.П. Майлис,
Е.В. Орловой, Ю. К. Орлова, СМ. Потапова, Ю.А. Радцева, Е.Р. Российской, В.А. Сергеева,
В.А. Снеткова, П.В. Стромского, А.И. Усова, А.Г. Филиппова, Л.Г. Эджубова и других.

Практическая значимость работы. Методические рекомендации могут быть полезны как экспертам, так
и сотрудникам оперативных и следственных подразделений органов внутренних дел. Каждый
профессиональный субъект, выполняющий задачи по раскрытию, расследованию и предупреждению
преступлений, должен уметь самостоятельно выявлять признаки подделки тех или иных
документов. Данные рекомендации могут быть использованы в учебном процессе при подготовке
профессиональных кадров для органов внутренних дел.

Отражение структуры и объема выпускной квалификационной работы состоит
из введения, двух глав, шести параграфов, заключения и библиографического списка.
Объем исследования составляет 72 страниц.

Заключение:

1 Рассмотрено понятие и виды документов. Документ –
это материальный носитель, содержащий какую-либо информацию. Обычно
подразумевается, что она выражена в текстовом виде, хотя существуют фотодокументы,
видео- и аудио-.

От обычного
текста он отличается наличием реквизитов. К ним относятся:

· Название (заявление, распоряжение, отчёт).

· Дата создания.

· Автор, адресат.

· Подпись, резолюция.

Классификация
документов обширна. По логике документооборота они делятся на:

· Внутренние (используемые внутри компании).

· Входящие (полученные от контрагентов).

· Исходящие (созданные компанией и направляемые
контрагентам).

Существует
классификация по назначению:

· Организационные (распорядок дня, устав организации).

· Информационные (заявление, справка).

· Бухгалтерские (платёжное поручение, акт оказанных
услуг).

· Коммерческие (договор купли-продажи, договор на
оказание услуг).

· Распорядительные (приказ, решение).

В любой
организации многообразие типов документов вызывает необходимость их
классификации и учета с целью оптимизации документооборота.

Функции документа

У него 4
функции:

· Информативная (хранитель данных).

· Коммуникативная (используется при взаимодействиях с
другими людьми).

· Социальная (служит инструментом решения социальных
вопросов).

· Правовая (устанавливает и подтверждает юридически
значимые права).

2. Рассмотрено понятие и виды подделок документов. Каждый
отдельный документ может также выполнять дополнительные функции. Например:
управленческая (распоряжение директора), отчётная (отчёт бухгалтерии),
справочная (справка о зарплате).

По форме
изложения выделяют 2 типа документов:

· Индивидуальные (автор составляет их в свободной
форме).

· Типовые (используется готовый шаблон).

Шаблоном
называют образец, содержащий всю неизменяемую часть. Например, название
(“Заявление”), шапка (“Кому”, “От кого”), каркас текста, подпись. Использование
шаблонов сильно ускоряет создание заявления, справки, договора, так как
достаточно только вписать необходимые данные и текст в предусмотренные места.

Кроме этого,
шаблон помогает при выстраивании эффективного электронного документооборота,
поскольку разные типы документации (заявления, справки, распоряжения) не
смешиваются друг с другом. А для понимания, с чем вы имеете дело, не нужно
читать текст целиком, достаточно ознакомиться с основными атрибутами, такими
как название, автор и адресат.

Важнейшим
понятием здесь является распознавание типа документа.

· Распознавание по содержанию означает, что для
определения типа нужно ознакомиться с его сутью. Но для этого его нужно
прочитать. В компании, которая работает с сотнями бумаг, этот вариант не
используется, потому что требует больших затрат времени.

· Распознавание по форме предполагает, что для
определения важнейших параметров документа (важность; назначение; маршрут)
читать его не требуется, а достаточно ознакомиться с реквизитами.

Идя по
второму пути, можно использовать обширные возможности автоматизации. Например,
существуют программы, работающие с почтой. Программа видит новый объект,
анализирует заголовок, адресата, отправителя, а также используемые слова и
выражения. Это помогает ей почти безошибочно фильтровать “входящие”,
перенаправлять корреспонденцию тем людям, которые, скорее всего, должны с нею
работать.

Ещё более
совершенной является заранее выстроенная система маршрутизации. В этом случае
на основе выбранного шаблона или в зависимости от его атрибутов автоматически
выбирается маршрут движения. Такой подход помогает исключить из маршрута всех
лиц, которые не имеют отношения к данному вопросу, экономит время множества
людей. Также исключаются многократные пересылки, задержки, потери.

Для
оптимизации документооборота хорошо подходят ВРМ-системы, именно потому, что
они помогают прописывать маршрутизацию для каждого шаблона. Например, если сотрудник
компании запрашивает справку, то запрос, в зависимости от типа справки,
направляется либо в HR-отдел, либо в бухгалтерию.

Подобная
система автоматизации документооборота сильно повышает его скорость, устраняет
потери, исключает из маршрутов избыточные шаги. Чтобы начать работать с
платформой, достаточно создать решение для автоматизации одного
бизнес-процесса, для чего потребуется пара часов времени и один
бизнес-аналитик. Впоследствии легко добавляются новые процессы, а существующие
могут расширяться и усложняться.

3. Рассмотрено историю возникновения подделки
документов в России

Поступательное социально-экономическое развитие Российской Федерации
наталкивается в последние годы на ряд крупных препятствий, значительно
усложняющих процесс улучшения жизни народа и укрепления государства.

В этих условиях возрастает значение разработки и внедрения в практику
более эффективных мер борьбы с преступностью и совершенствования средств,
приемов и методов раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.

Криминалистическое документоведение представляет собой отрасль
криминалистики, в которой исследуется природа письма, способы изготовления
документов и установления по особенностям письма, способов подделки документов
конкретных лиц, разрабатываются научные основы использования содержащейся в
документах информации в целях раскрытия и расследования преступлений.
Криминалистическое документирование основывается на достижениях естественных, технических наук, обобщении
следственной и судебной практики.

4. Выделено и охарактеризовано наиболее
распространенные способы подделки документов

Способы частичной подделки
документов: подчистка –
механическое удаление части текста; травление и смывание – удаление текста
химическими реактивами и различными растворителями; дописка – внесение в документ новых слов, фраз или
отдельных знаков; замена частей документа
– вклейка отдельных листов, переклейка фотографии, замена листов и т.д.

5. Выявлено способы распознавания подделок
документов

Вопросами проверки подлинности документов занимается такая отрасль
криминалистики как криминалистическое документоведение, которое представляет
собой отрасль криминалистики, в которой исследуется природа письма, способы
изготовления документов и установления по особенностям письма, способов
подделки документов конкретных лиц, а также разрабатываются научные основы
использования содержащейся в документах информации в целях раскрытия и
расследования преступлений.

Криминалистическое документирование основывается на достижениях
естественных, технических наук, обобщении следственной и судебной практики.

Можно выделить два вида криминалистического исследования документов:

– криминалистическое
исследование письма (письменной речи и почерка);

– технико-криминалистическое исследование.

При этом могут решаться идентификационные, диагностические и ситуационные
задачи.

При технико-криминалистическом исследовании могут быть идентифицированы
технические средства, используемые при изготовлении документов (пишущие машины,
печатные формы, кассовые аппараты, печати и др.); диагностированы материалы, из
которых изготовлены документы (бумага, краситель штрихов, клей и др.), способы
изготовления документов и отдельных его реквизитов (оттисков печати, подписей и
пр.); выявлены слабовидимые и невидимые знаки поврежденных, сожженных
документов и т.д.; при ситуационных исследованиях установлены факты изменения
первоначального содержания записи (травления, подчистки, дописки и др.).

Несмотря на известное множество документов (по назначению, природе,
происхождению), на разнообразие способов и средств их исполнения, копирования,
подделки, используемых для этого материалов и средств, а, соответственно,
методик исследования документов и решаемых с помощью этих методик задач, общими
остаются объекты исследования документы как источники криминалистически
значимой информации, а в определенных пределах закономерности отображения и
последующего изучения такой информации в процессе расследования преступлений.

Именно в этом контексте правомерно говорить о криминалистическом
документоведении как единой отрасли криминалистической техники, которая изучает
природу документов, закономерности отображения в них признаков и свойств
исполнителей, следов воздействия на документы в целях изменения их содержания.

На
этой основе разрабатываются средства и методы криминалистического исследования
документов в целях раскрытия и расследования преступлений.

6. Проанализировано методику экспертного
исследования документов

Значение технико-криминалистического исследования документов при
расследовании и предупреждении преступлений трудно переоценить. Анализ
следственной и судебной практики свидетельствуют о том, что при рассмотрении,
расследовании и судебном разбирательстве уголовных дел нередко возникает
необходимость в решении вопросов, требующих специальных познаний в области
технико-криминалистического исследования документов. Этот вид экспертизы
способствует изобличению преступника (или группы преступников), установлению
личности потерпевшего, выяснению способа совершения преступления, установлению
ущерба, причиненного преступниками, уточнению отдельных обстоятельств
преступления. Технико-криминалистическое исследование проводится для
обнаружения признаков изменения первоначального содержания документа,
восстановления залитых, зачеркнутых текстов, разорванных, сожженных документов,
выявления признаков технической подделки подписей, оттисков печатей и штампов,
определения системы и конкретного экземпляра пишущей машинки, на которой
отпечатан исследуемый текст, вида полиграфических средств, примененных при
изготовлении документа и др.

Фрагмент текста работы:

ГЛАВА 1. ДОКУМЕНТЫ
– ПОНЯТИЕ И ВИДЫ 1.1. Понятие и виды документов Документ-это
материальный объект, содержащий в зафиксированном виде информацию, оформленный
в заведенном порядке и имеющий в соответствии с действующим законодательством
юридическую силу.

Главная
функция документа заключается в способности документа хранить и передавать
(распространять) информацию во времени и/или пространстве. Создается документ с
целью обеспечения потребностей общества с помощью размноженной документной
информации.[1].

Документ (от лат.
образец, Образец) – это средство закрепления на специальном материале (бумаге)
результатов деятельности учреждения или фирмы.

Документ представляет собой
относительно самостоятельную систему благодаря наличию собственных признаков и
свойств, обусловливающих его различие и сходство с другими материальными
объектами. Признак отражает внешнюю примету, по которой можно отнести объект к
документу. В отличие от признака, свойство отражает качественное, то есть
внутренне присущее документу отличие.

Как отмечает проф. Н. м. Кушнаренко, основными
признаками всех документов являются:

1) наличие семантического содержания;

2) стабильная материальная (вещественная)
форма;

3) назначение для использования в социальной
коммуникации;

4) завершенность сообщения.

Г. М. Швецова-Водка выделяет следующие главные
признаки документов:

1. Наличие социальной информации, а именно
различных мнений, знаний, волевых импульсов, чувств, которые передаются от
одного человека к другому.

2. Фиксированность информации, благодаря
которой возникает способность документа к ее сохранения и передачи во времени и
пространстве.

3. Документ предназначен для передачи
информации. Человек-коммуникант определяет функции, которые выполняет документ
в определенной информационно-коммуникационной системе.

Следовательно, вся социальная информация
является семиотической и семантической.

Свойства документа – это отличительные черты
документа. Сюда относятся знаковость, семантичность, отражение мыслительной
деятельности человека, а также объективной действительности, дискретность,
непрерывность, способность сохранения содержания и материальной формы документа
при его использовании.

Основными свойствами документа являются атрибутивность
(наличие неотъемлемых слагаемых, без которых он существовать не может),
функциональность (передача информации в пространстве и времени),
структурированность (тесная связь элементов, которые обеспечивают единство и
целостность документа).

Документ имеет две сущности – информационную и
материальную, которые и определяют его необходимые свойства – информационные и
эксплуатирующие.

Информационное свойство документа-его
способность передавать информацию. К эксплуатационным свойствам документа относятся
долговечность, прочность документа и способность противостоять различным
воздействиям – механическим, световым, биологическим и невосприимчивым факторам
окружающей среды.

К свойствам, определяющим значимость
документов, относятся:

— актуальность тематики;

— оригинальность закрепленного знания;

— точность и достоверность приведенных
сведений;

— оперативность их фиксирования и
распространения;

— соответствие формы закрепления знания целям
создания документов.

Таким образом, документ – это стабильный вещественный
объект, предназначенный для использования в социальной коммуникации как
завершенное сообщение, также можно сказать, что документ – это семантическое
сообщение, фиксированное знаковой системой на материальном носителе для
передачи его во времени и пространстве.

В документе, с помощью определенных знаков
передается содержание.

Совокупность этих последовательных знаков
является обязательным признаком сообщения.

Документирование управленческой деятельности
характеризуется фиксацией по установленным правилам на бумажных или магнитных
носителях управленческих действий, то есть созданием документов.

Управленческий документ включает информацию о
сфере управленческого процесса. Это документ, содержащий сведения
организационного, распорядительного или уведомительного характера, создаваемого
в процессе управления и оформляемого соответствующим образом. Основная его
функция-это правовая, то есть документ может быть доказательством или
свидетельством правовых отношений.

По словам Л. А. Румининой, документы выступают
непременными элементами управленческой деятельности, ведь они являются
одновременно и средством труда, и его результатом. Такое место документы
занимают благодаря своей полифункциональности, то есть наличию различных
функций. Документы могут выполнять следующие функции:

— функции, обеспечивающие процесс управления;

— функции, носящие культурно-исторический характер [1]
Криминалистическая
техника: учебник / отв. ред. Н.М. Балашов; рук. авт. кол. С.В. Маликов. М., 2018 С. 112