Дипломная работа (бакалавр/специалист) на тему Роль органов внутренних дел в обеспечении экономической безопасности рынка ценных бумаг

Содержание:

ВВЕДЕНИЕ 3
1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ОБЕСПЕЧЕНИЯ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ БЕЗОПАСНОСТИ РОССИЙСКОГО РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ 7
1.1. Основные черты и особенности экономической безопасности рынка ценных бумаг 7
1.2. Угрозы экономической безопасности российского рынка ценных бумаг. 15
1.3. Критерии и индикаторы экономической безопасности рынка ценных бумаг 21
2. ОЦЕНКА СОСТОЯНИЯ РЕГУЛИРОВАНИЯ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ И ЕГО ВЛИЯНИЕ НА ЭКОНОМИЧЕСКУЮ БЕЗОПАСНОСТЬ 29
2.1. Современные тенденции и проблемы развития российского рынка ценных бумаг 29
2.2. Анализ организации регулирования рынка ценных бумаг в системе обеспечения его экономической безопасности 34
2.3. Оценка состояния экономической безопасности рынка ценных бумаг в России 42
3. ФОРМИРОВАНИЕ ЭФФЕКТИВНОГО ОРГАНИЗАЦИОННО-ЭКОНОМИЧЕСКОГО МЕХАНИЗМА РЕГУЛИРОВАНИЯ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ДЛЯ ОБЕСПЕЧЕНИЯ ЕГО ЭКОНОМИЧЕСКОЙ БЕЗОПАСНОСТИ 53
3.1. Совершенствование форм и методов государственного регулирования рынка ценных бумаг в России 53
3.2. Повышение эффективности деятельности саморегулируемых организаций рынка ценных бумаг 57
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 63
CПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ 65

Введение:

Актуальность темы исследования обусловлена тем, что рынок ценных бумаг в современных условиях хозяйствования играет одну из ключевых ролей в развитии экономики. Его значимость обусловлена, во-первых, влиянием на рост количества инвестиционных сделок, во-вторых, распределением активов между различными секторами экономики, в-третьих, он позволяет приумножить национальное богатство страны при взаимодействии с иностранными контрагентами. Проще говоря, значение фондового рынка настолько велико, что его дестабилизация может серьезно подорвать процесс производства в стране.
Причинами дестабилизации можно считать множество факторов, одни из которых связаны с общей обстановкой в стране и ее действиях на международной арене, а вторые полностью основаны на незаконных действиях участников рынка ценных бумаг .
Тем не менее, все эти факторы в той или иной степени ослабляют экономическую безопасность фондового рынка. Под экономической безопасностью в этом смысле следует понимать состояние, при котором государственными и негосударственными институтами применяются меры, обеспечивающие стабильность и конкурентоспособность рынка ценных бумаг, включая защиту его участников от экономических и криминальных угроз .
Принято считать, что становление рынка ценных бумаг и разрешение основных его проблем должны осуществляться на принципе саморегулирования, правда, существуют опасности и угрозы, самостоятельно справиться с которыми не способен ни один рынок, даже в самых развитых странах мира, например, преступность.
Ослабление экономической безопасности влечет за собой рост активности криминальных структур, осуществляющих свою деятельность на фондовом рынке.
В настоящее время большая часть экономических, налоговых преступлений, включающая коррупционные сделки, совершается при использовании ценных бумаг. Согласно статистическим данным органов внутренних дел, в 2018 г. общая численность заявленных преступлений в экономике составила 109 463, из которых 17 550 относятся на изготовление, хранение, перевозку или сбыт поддельных денежных знаков или ценных бумаг. Отметим, что показатели криминализации экономической сферы в 2018 г. оказались выше результатов 2016 и 2017 гг. (108, 8 тыс. и 105,1 тыс. соответственно) .
В связи с этим, обеспечение экономической безопасности рынка ценных бумаг является одним из приоритетных направлений деятельности государства, заинтересованного в положительном экономическом росте. В случае с повышением преступности в этой сфере, необходимо бесперебойное функционирование механизма по выявлению, предупреждению и пресечению преступлений, находящихся в ведении правоохранительных органов Российской Федерации в лице отдела по борьбе с экономическими преступлениями — ОБЭП .
Целью выпускной квалификационной работы является комплексный анализ роли органов внутренних дел в обеспечении экономической безопасности рынка ценных бумаг.
Для достижения поставленной цели необходимо решить следующие задачи:
— рассмотреть теоретические основы обеспечения экономической безопасности российского рынка ценных бумаг,
— осуществить оценку состояния регулирования рынка ценных бумаг и его влияние на экономическую безопасность,
— предложить варианты совершенствования форм и методов государственного регулирования рынка ценных бумаг в России.
— выявить способы повышения эффективности деятельности саморегулируемых организаций рынка ценных бумаг.
Объектом исследования настоящей работы являются общественные отношения, складывающиеся в сфере обеспечения органами внутренних дел экономической безопасности рынка ценных бумаг.
Предметом – нормативно-правовые акты, научная и учебная литература, акты судебных органов, статистика, отражающие различные аспекты обеспечения органами внутренних дел экономической безопасности рынка ценных бумаг.
Теоретической основой исследования стали научные труды в области права таких ученых, как Боровкова В. А. , Кузнецова Е. И., Базиков А.А., Гришин В. И., Анищенко А.А., Купрещенко Н.П., Дыхова А.Л. и др.
Нормативную основу составили: Конституция РФ, федеральные законы, постановления Правительства РФ, подзаконные и ведомственные правовые акты.
Методологической основой исследования являются общенаучный диалектический метод познания и вытекающие из него частнонаучные методы: исторический, системно-структурный, социологический, технико- юридический, лингвистический, сравнительного правоведения, нормативно-логический, аналитический, синтеза и др.
Эмпирической основой послужили: статистические данные, материалы судебной и правоприменительной практики.
Теоретическая и практическая значимость исследования состоит в том, что содержащиеся в работе научные результаты и теоретические выводы об особенностях обеспечения экономической безопасности рынка ценных бумаг органами внутренних дел, позволят расширить теоретические взгляды на природу и содержание данного явления, выявить новые подходы к его совершенствованию.
Структура выпускной квалификационной работы определяется целью и задачами исследования, необходимостью логического расположения материала.
Работа включает введение, три главы, состоящие из восьми параграфов, заключение и список использованных источников.

Заключение:

Подводя итог, можно сделать следующие выводы.
Экономическая безопасность рынка ценных бумаг является неотъемлемым элементом современной эффективной рыночной экономики, которая, в свою очередь, определяет качественное состояние экономической безопасности всего государства.
Высокая доходность операций на рынке ценных бумаг, особенно по сравнению с реальным сектором экономики, а также возможность для перехода права собственности посредством операций с долевыми ценными бумагами, привлекает криминальные структуры, приводит к совершению преступлений.
Обеспечение безопасности на рынках ценных бумаг включает следующие составляющие:
-противодействие отмыванию доходов, полученных незаконным путем;
-обеспечение безопасности операций с ценными бумагами;
-предупреждение злоупотреблений профессиональных участников рынка ценных бумаг;
-предупреждение торговли с использованием инсайдерской информации;
-предупреждение манипулирования рынком.
Также представляется целесообразным внести следующие предложения.
Во-первых, необходимо проводить постоянный мониторинг индикаторов экономической безопасности фондового рынка РФ и на основе проведенного мониторинга, принимать меры по выводу показателей на нормативные значения.
Также, необходимо увеличить долю акций, находящихся в свободном обращении. Сделать это можно способом «сплит». Данная процедура предусматривает последовательное дробление выпущенных акций.
Нужно осуществлять меры по уменьшению доли нерезидентов, владеющих государственными ценными бумагами, размещение государственных ценных бумаг среди нерезидентов и на международных рынках проводить только при обеспечении рациональных размеров внешних заимствований.
Активизация роли государства в регулировании фондового рынка также является важным элементом в обеспечении экономической безопасности фондового рынка.
Если говорить о проблеме манипуляций на рынке ценных бумаг, то можно предложить использовать метод k ближайших соседей — метрический алгоритм для автоматической классификации объектов или регрессии.
Данные предложения в значительной степени поспособствуют развитию и укреплению экономической безопасности фондового рынка РФ.

Фрагмент текста работы:

1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ ОБЕСПЕЧЕНИЯ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ БЕЗОПАСНОСТИ РОССИЙСКОГО РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

1.1. Основные черты и особенности экономической безопасности рынка ценных бумаг

Мировой опыт подтверждает, что мощь и национальная безопасность любой страны зависят от состояния экономической безопасности этой страны, большую роль в которой играет эффективность функционирования её финансовой системы, в т.ч. и рынка ценных бумаг. Прочность и состояние рынка ценных бумаг обеспечивается устойчивой и конкурентоспособной экономикой, доверием потенциальных инвесторов к государству и его экономике.
Являясь важным звеном экономики, эффективно действующий рынок ценных бумаг призван аккумулировать и эффективно распределять финансовые ресурсы между различными секторами экономики, содействуя ее развитию и модернизации, повышению конкурентоспособности отечественных производителей. Поэтому обеспечение экономической безопасности страны и ее составляющих приобретают все большую актуальность для России в сложной международной обстановке.
Рынок ценных бумаг — это комплекс экономических взаимоотношений по поводу выпуска и обращения ценных бумаг между его участниками .
Рынок ценных бумаг состоит из следующих рынков: первичного и вторичного, организованного и неорганизованного, биржевого и внебиржевого.
Первичный рынок — это рынок, на котором размещаются ценные бумаги (акции и облигации), впервые выпущенные в оборот. Инвесторы на таком рынке будут являться первичными владельцами. Данный рынок включает в себя частное размещение и публичное предложение. В первом случае ценные бумаги не продаются публично и стать их владельцами может лишь ограниченное число инвесторов. Во втором же случае первичная продажа ценных бумаг является публичной и неограниченной.
Вторичный рынок – это рынок, на котором размещаются ценные бумаги уже побывавшие у других инвесторов. Главная особенность такого рынка – его ликвидность. Кроме этого, вторичный рынок подразделяется на биржевой и внебиржевой рынок.
1. Биржевой рынок – рынок, на котором размещаются ценные бумаги, прошедшие листинговую проверку и «награжденные» гарантированным качеством. На таком рынке курс на ценные бумаги всегда намного выше, чем на внебиржевом рынке.
2. К внебиржевому рынку будут относится те ценные бумаги, которые не учитываются по строго установленным правилам и не контролируются специальными подразделениями.
Внебиржевой рынок, в свою очередь, делится на организованный и неорганизованный рынок.
А) Организованный рынок по своему функционированию похож на биржевой, поскольку ценные бумаги, обращенные на нем, так же имеют высокое качество и торгуются строго по правилам. Такой рынок отличается от биржевого тем, что стоимость его ценных бумаг намного ниже, чем на биржевом рынке.
Б) Неорганизованный рынок – это рынок, на котором ценные бумаги торгуются не по правилам, а спонтанно, без фиксирования информации о сделках .
Отсутствие внятной и целенаправленной политики экономической безопасности России сказывается на неэффективности кредитно-денежной системы, финансовой системы в целом, недоверию как отечественных, так и иностранных инвесторов к государству и отдельным эмитентам, к обострению социальной напряженности, усилению зависимости экономики страны от внешних воздействий. И все это в совокупности может привести к угрозе экономической безопасности, и в свою очередь к национальной безопасности страны в целом.
Проблеме экономической безопасности России в последние годы уделяется большое внимание, проведен ряд серьезных исследований. Отметим, что у разных авторов и само понимание экономической безопасности, и ее критерии существенно различаются.
С учетом мнений, имеющихся в научной литературе, экономическую безопасность можно определить как способность экономики к устойчивому развитию, обеспечению достойных условий жизни и развития личности и субъектов рыночных отношений, социально-экономической и политической стабильности в субъектах Федерации и в стране в целом, а также противостояние влиянию внешних и внутренних угроз.
Обеспечение экономической безопасности рынка ценных бумаг включает в себя готовность и способность институтов фондового рынка создавать механизмы реализации, защиты интересов и развития национальных финансов, способность эффективно осуществлять перелив капиталов между регионами и секторами экономики, своевременно и оперативно реагировать на рыночные изменения, а также на действия криминального характера, подрывающие экономическую стабильность фондового рынка.
Таким образом, обеспечение экономической безопасности рынка ценных бумаг — это процесс выявления, нейтрализации и предотвращения негативных последствий угроз государственными органами и негосударственными организациями путем применения механизмов стабильного развития фондового рынка.
С учетом предложенного Н.П. Купрещенко определения, под механизмом обеспечения экономической безопасности нами понимается способ реализации и функционирования институтов обеспечения экономической безопасности рынка ценных бумаг, направленных на предотвращение общеэкономических и криминальных угроз .